原农银汇理基金信息技术部总经理徐华军遭市场禁入 被罚近500万元

时间:2019年08月02日 15:50:47 中财网
  中证网讯(记者李惠敏)8月2日,青岛证监局发布对原任农银汇理基金公司信息技术部总经理徐华军的市场禁入决定书和行政处罚决定书。

  决定书显示,经查,徐华军存在以下违法违规事实:第一,徐华军知悉“混合”基金和“农银消费主题混合”基金交易股票的未公开信息,同时徐华军还利用其职务便利,通过查看公司携宁系统内的卖方研究报告的数量和频率,了解公司基金关注的版块、行业或者股票;第二,徐华军为“戴某平”证券账户的实际控制人;第三,徐华军利用“混合”基金和“农银消费主题混合”基金交易股票的未公开信息操作“戴某平”证券账户,经测算,“戴某平”证券账户共获利2,387,191.54元。

  青岛证监局认为,徐华军利用职务之便获取“”基金和“农银消费主题”基金的未公开信息,操作“戴某平”账户交易股票的行为违反《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第(六)项的规定。

  
  对此,徐华军提出五点陈述申辩意见:第一,调查组调查时主动承认错误并积极配合调查。第二,近几年已经意识到自己的违规,主动减少违规的交易行为。第三,主动消除,通过技术和管理手段为公司防范和降低相关的违规行为。第四,社会危害后果有限。第五,经济负担压力大,家庭负担重。请求本局在市场禁入方面,减免或从轻处罚。青岛证监局对此陈述申辩意见不予采纳。

  依据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十三条第一款,对徐华军采取“责令改正,没收违法所得2,387,191.54元,并处罚款2,387,191.54元”的行政处罚。

  此外,依据《中华人民共和国证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条之规定,对徐华军采取5年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起,徐华军在禁入期间内不得从事证券业务或者担任上市公司或非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
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